本报讯（记者李江梅）5月15日，据中国证监会官方网站消息，中国证监会发布首部衍生品行业部门规章《衍生品交易监督管理办法（试行）》（以下简称《办法》），将于2026年11月16日起施行。
《办法》进一步明确了衍生品市场的主要制度规则，对于规范衍生品交易行为、防范衍生品市场风险、促进衍生品市场稳步健康有序发展、保护交易者合法权益具有重要意义，有利于进一步发挥衍生品交易在管理风险、配置资源、服务实体经济等方面的积极作用。
据悉，《办法》对衍生品交易和结算、衍生品交易者、衍生品经营机构、衍生品市场基础设施、监督管理和法律责任等进行了规定，主要包括以下内容：一是明确调整范围；二是明确衍生品市场管理风险、配置资源、服务实体经济的功能定位；三是明确参与衍生品交易及相关活动的各方应当遵守的基本原则，禁止通过衍生品交易实施违法违规行为；四是规范衍生品交易及其结算；五是加强交易者保护，明确交易者适当性标准，对衍生品交易提出账户实名制要求；六是加强衍生品经营机构监管，明确内部控制和风险管理要求，规定证券公司、期货公司申请开展衍生品交易业务应当符合最近6个月净资本持续不低于人民币5亿元等行政许可条件，同时规定中国证监会根据审慎监管原则，可以调整净资本最低限额，为根据监管需要对相关机构提出更高要求预留空间；七是加强衍生品市场基础设施监管；八是明确监督管理和法律责任。
中国证监会表示，自《办法》施行之日起，各相关主体开展衍生品交易及相关活动，应当符合《办法》规定，不符合规定的，不得新增业务，存量业务到期了结；衍生品交易业务行政许可的具体实施安排，中国证监会将另行予以明确。
